期货公司频遭罚单！内控问题成监管重点，互联网营销管理不到位成痛点|基金观察
2023-08-10 22:53:29
自选股写手
(资料图片)
近期，多家期货公司因营销问题被罚，其中包括先锋期货。深圳证监局表示，先锋期货对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出公司内部控制存在缺陷。这并非监管层年内针对期货公司互联网营销的首张罚单，今年以来期货公司已经收到20张罚单，内控问题是处罚的重点。
内控问题成监管重点
多起罚单集中在期货公司的内控问题。除了互联网营销方面，开展业务当中的合规流程、从业人员的整体资质、公司系统等也是内控问题中涉及到的痛点。
源起互联网营销
先锋期货被罚的原因是互联网营销管理不到位。深圳证监局表示，该行为违反了期货公司监督管理办法的规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
多家期货公司因内控问题被罚
今年以来，证监会及各地方证监局已经对期货公司发出20起行政监管措施决定。东方汇金期货上海分公司、鑫鼎盛期货及其上海分公司等均出现互联网营销不规范的情况。另外，居间业务开展过程中的合规问题、公司系统、从业人员资质等也是期货公司内控的痛点。
先锋期货的历史与股权变更
先锋期货的前身为成立于1993年的沈阳市政兴期货，彼时该公司的股东为沈阳政兴实业总公司，注册资本1100万元。3年后，该公司在1996年经历第一次股权变更，沈阳华泰房屋开发公司新增为股东之一。2008年，该公司迁址至深圳，名称变更为深圳瑞龙期货。2010年，公司增资至1亿元，公司股权随之调整，迁址以来，公司经历了不下3次股权变更，其中，该公司在2018年一度被上海合晟资管100%持股，2019年更名为先
