北京证监局2023年公募基金合规会议
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为加强与辖区公募基金管理人的有效沟通，更好的传达监管理念，北京局持续推动与行业机构的常态化沟通，研究建立了辖区公募基金管理人合规负责人季度例会机制。2023年6月21日，本年度首次合规负责人季度会议顺利召开，辖区38家公募基金管理人合规负责人参会，北京局局长贾文勤参加会议并讲话，副局长林雯主持会议，机构部相关处室负责同志参会指导。
会上传达了今年上半年辖区公募基金监管重点工作，对声誉风险管理、信息安全、流动性风险、投资能力与投资文化建设等重点领域进行了监管提示；通报了投诉举报情况、采取行政监管措施情况及发现的主要问题。三家机构督察长就合规业务的优秀经验进行了分享交流。
贾文勤局长强调了合规负责人例会机制的目的和意义，并提出：一是要提高政治站位、深化思想认识，将机构自身发展摆到资本市场改革发展和中国式现代化发展的大局中，推动实现投融资平衡；二是要加强学习，提升履职能力，深刻理解领会运用公募基金行业规则和原则，保障公司合规经营；三是要加强内外部沟通，保持与董事会、经营管理层的有效沟通，重大事项第一时间向监管部门报告。
机构部相关处室负责同志提出，公募基金行业25年的发展取得长足进步，要充分认识当前面临形势，坚定信心，保持定力，坚守底线，以切实融入国家经济社会发展大局的使命感和责任感，带动行业健康稳定发展。
公募基金管理人合规负责人季度会议有效实现了：一是促进监管动态传递，强化互动。通过政策解读、案例警示、风险提醒等，传达监管重点，有效消除信息壁垒，压实机构责任。二是构建意见反馈通道，深化互信。坚持监管与服务并重，面对面调研行业疑惑、问题风险、意见建议，及时回应行业关切。三是搭建行业交流平台，优化互助。机构代表专题分享合规管理优秀经验，以点带面，推动辖区机构合规管理水平整体提升。
下一步，北京局将持续健全和完善会议机制，坚持监管与服务并重，强化沟通、双向互动，共同努力推动辖区公募基金行业合规稳健发展。
